Entrevistando a expertos ¿Qué es el Compliance ?

El pasado mes de septiembre realizamos una jornada sobre Compliance Program y la Responsabilidad Penal de las Empresas. En ella entrevistamos a Vicente Magro, presidente de la Audiencia Provincial de Alicante; y a Fernando Miró, catedrático de Derecho.

En julio de 2015 el Parlamento volvió a reformar el Código Penal que delimita con más detalles la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esta reforma afecta a los Manuales de Compliance (los Manuales de Compliance buscan evitar el delito de las personas físicas; pese a todo, si el delito se comete, el valor del Manual se manifestará permitiendo exonerar a la empresa de responsabilidad penal). En ellos introduce dos novedades que son: la posibilidad de que la persona jurídica quede exonerada de responsabilidad penal si tiene un Manual de Compliance bien hecho y qué debe contener dicho Manual.

Esta nueva reforma ayuda a que las empresas controlen desde dentro la comisión de delitos, para exonerarse si alguien los comete y evitar o minimizar el daño a la imagen de empresa. Pero no basta con tenerlo, hay que desarrollarlo, explicarlo, actualizarlo y difundirlo entre los miembros de la empresa porque es ahora cuando adquieren un valor real.

Para adaptar la empresa al nuevo Código Penal los pasos que tenemos que seguir son:

  • Identificar los riesgos penales de mayor incidencia
  • Identificar los procesos susceptibles de riesgos
  • Identificar los supuestos en los que una persona jurídica podría incurrir en un delito
  • Identificar y evaluar los mecanismos de control
  • Establecer unas matrices operativas de gestión y control
  • Establecer un sistema de supervisión periódica
  • Establecer un sistema disciplinario
  • Establecer un órgano responsable del modelo de prevención de riesgos penales
  • Tener un manual de Corporate defense: Políticas y procedimientos de actuación ante los riesgos penales  

 

Aquí os dejamos el vídeo de la entrevista y esperamos que os ayude a comprender un poco más lo que es el Compliance.

Un saludo.

Equipo Opem

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